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聘用无证人员展业 未落实适当性内部管理制度除以上违法事实外，处罚决定书还显示国诚投资存在聘用未取得证券投资咨询业务执业证书的人员对外开展投资咨询业务和未按规定制定和落实相关投资者适当性制度这两项违法事实。截至立案调查时，国诚投资分析部主管蔡某卫未取得证券投资咨询业务执业证书，但其存在向客户推荐股票，实际从事证券投资咨询业务行为。孙忠是前述违法行为直接负责的主管人员。
还有一位券商人士对澎湃新闻记者指出，战略上看允许券商交易信息系统外部接入是好消息，市场需要多元的参与者，但战术上，可能会让不少机构面临更大的挑战。因为对券商事中风控提出明确要求，那么如何在保证有效风控的前提下，尽量低延时，将是券商外接服务的核心竞争力之一。外接不再像2015年之前那样是一项孤立的业务，而要和募资、券源、场外衍生品、PB等其他业务结合起来，作为综合金融服务的一部分。
法新社15日报道称，汤加总理阿基利西·波希瓦（Akilisi Pohiva）表示，应对肥胖问题，政治家应该做出表率。“我们应该进行为期一整年的减肥比赛，当我们下一年再见面的时候，看看谁减的最多。”他在本周的一次采访中说。报道称，虽然波希瓦的建议听起来很轻松，但他所说肥胖问题在该地区却是一个严重的问题，导致糖尿病和心脏病等非传染性疾病高发。
2、股票回购会否带来超额收益？考虑到股价走势一定程度上受大盘影响，为了更好地反映股票回购对股票收益的影响，我们进一步考察了回购股票的超额收益情况。这里我们将研究范围缩小至“为实施员工持股计划或股权激励计划而进行的股票回购”以及“为维护股价稳定实施的回购”，并从中选择已经实施完成的股票回购预案作为研究样本。以上证综指以及申万一级行业指数为基础，分别计算各预案公布后的不同区间内股票的超额收益。
提示：一定要看主体资格是否合法，以及其从事的集资活动是否获得相关批准手续。可以通过政府网站，工商登记资料进行查询。03看准中老年人行骗主要特征：（1）受害者主要为中老年人；（2）或以投资养老公寓、异地联合养老为噱头；（3）或通过开展养生讲座、提供免费体检、免费旅游、赠送小礼品等方式，吸引老年人参与并进行投资；
做债券的交易员们，众生百态，有靠违约上位的，有在等审计通知的，有领了30个月工资奖金的。下面小编带您来盘点2018债券市场值得纪念的十件大事。债券是宏观经济运行的基础，因此债券市场与政策密不可分。政策监管方面，入围五大事件。一、险资禁向地方违规融资
